企业自查报告 篇1
重庆市食品药品监督管理局忠县分局：
我店××药房××县××连锁店，收到×食药监〔200×〕××号文件后，高度重视，认真学习该文件，深刻领会文件精神，根据国家食品药品监督管理局《关于加强药品零售经营监管有关问题的通知》，我店根据×县食品药品监督管理局下发的《关于开展药品零售企业专项检查的通知》的精神，我药店结合通知，对照本药店的实际情况，进行了认真对照检查。本店遵照《药品经营质量管理规范》的规定，从各方面严格遵守，达到规定的要求，现将自查整改报告如下：
一、人员资质条件方面：因本店经营有处方药、甲类非处方药，质量负责人×××，本店的销售人员持有食品药品监督局颁发的《职业资格证书》，取得了上岗资格。
二、在经营方式、范围方面：没有超范围经营，本店所有品种都在合理规定范围内，没有销售属国家严令禁止销售的药品、器械，没有出租或转让柜台，以代销产品，非本店营业人员不得销售或宣传推销药品。
三、药品的分类管理方面：严格遵照国家处方药和非处方药分类管理的有关条例，处方药和非处方药分柜销售，已明确规定医生处方销售的药品，一律凭处方销售，同时设立非处方药品专柜，贴有明显的区域标识。
四、药品广告及咨询服务方面：首先遵照执行《药品广告安全审查办法》等规定，不发布任何未经许可审批的各种药品广告，不销售因严重虚假宣传被食品药品监督部门采取强制措施暂停在辖区内销售的药品，在药品销售中正确介绍药品的性能、用途、禁忌及注意事项，没有夸大药品疗效，不以非药品以药品向顾客介绍和推荐。
五、药品购进渠道方面：原则上向所属的连锁公司配送，在货源不齐的情况下，向附近取得GSP认证的、有合法经营资格的企业采购，并索要供货企业的相关资质及合法票证备查，同时做好药品的购进验收记录。
在以后的经营工作中，本药店一定将更加严格要求，做好各项工作。
企业自查报告 篇2
按照上级关于加强食品生产加工企业落实质量安全主体责任的要求，我厂成立了质量安全管理小组，由法人fwdq任组长，组员由质量负责人和质量检验人员、生产加工人员担任，按照各自分工，对照《食品生产企业落实质量安全主体责任情况自查表》，从企业资质变化情况，采购进货查验落实情况、生产过程控制情况、食品出厂检验情况、不合格产品管理情况、食品标注标识情况、食品销售台账记录情况等10个方面，逐条进行自查。根据企业自查情况，企业自身感觉各方面做得尚可，基本符合质检部门的要求。对于稍有差次的，及时做了整改。现阶段，企业基本能做到系统管理，按标准要求组织进货、生产和销售。现将企业目前能达到的情况汇报如下：
一、企业资质变化情况：
企业名称为安全生产自查报告，厂址是济南市长清区归德镇开发区，检验方式为自行检验，固态调味料的生产许可证编号为qs37010307092，新证正在办理中。本厂证照齐全，经营范围是味精、鸡精调味料和固态调味料。
二、采购进货查验落实情况：
本厂主要采购的原料为鸡肉精膏、麦芽糊精、柠檬黄、呈味核苷酸二钠、食盐、谷氨酸钠、淀粉、白砂糖、包装袋、纸箱等。所有物品均从具有合法资格的企业够仅仅，购进时索取了企业相关资质证明。我厂生产的味精没有食品添加剂。鸡精调味料和固态调味料的生产过程中使用的食品添加剂，严格遵照了gb2760的要求，并做了详细的相应记录。食品添加剂还备有单独的进货台账。
三、生产过程控制情况：
我厂每天安排专人对厂区卫生进行打扫，保持厂区内环境整洁干净。定期对生产场所、设备、库房、进行打扫、消毒。保持在加工过程中与产品接触的一切设施、设备、环境的卫生，杜绝一切污染的可能。定期养护设备设施，每批产品生产前和生产结束后，均对相关设施、设备进行清洗、消毒。生产人员的个人卫生，工作服帽的整洁情况，班班检查。工作人员洗刷、更换专用工作服后，经人员专用通道进入生产车间。验收合格的原料从原料专用通道进入生产设备。从原料到成品及成品库均保持独立空间，没有交叉污染。
四、食品出厂检验落实情况：
我厂配备了架盘天平、分析天平、电热干燥箱、水浴锅、旋光仪、分光光度计、ph计、超净工作台、台式培养箱、显微镜、蒸汽压力灭菌器等检验设备，具有检验辅助设备和化学试剂，实验室测量比对情况均符合相关规定。检验人员经过山东省质量技术监督局培训，具有山东省职业技能鉴定中心发放的检验资格证书。按照国家标准，对生产出的每个单元的每批产品进行检验，将检验的原始记录和产品出厂检验报告留存备查，对出厂的每批产品留样，并进行登记。
五、不合格品的管理情况和不安全食品召回记录情况：
我厂生产需要的各种原料均从合法、正规渠道购进，并索取相关的证件。严格按照产品生产工艺及《食品卫生法》的要求组织生产，未遇到购买不合格原料和出现生产不安全食品的情况。
六、食品标识标注情况：
我厂生产的各个单元产品的包装上按照相关规定印有名称、规格、净含量、生产日期、产品标准代号，以及生产者的名称、地址、联系方式、生产许可证编号和qs标识以及使用的食品添加剂的名称和产品的贮藏方式和保质期等相关信息。
七、食品销售台账记录情况：
我厂建立了食品的销售台账，记录了产品名称、数量、生产日期、销售日期、检验合格证号、生产批号以及购货者的相关信息，包括购货者的名字，地址、销货场所等。
八、产品标准执行情况：
企业积极并严格执行各个产品的国家标准和企业标准。味精执行的是gb/t8967—XX、鸡精调味料执行的是sb/t10371—XX、复合调味料执行的是本企业标准q/01zh0001s—20xx、鸡味调味料执行的是本企业标准q/01zh0002s—20xx。所有标准的状态都是现行有效。
九、企业人员培训、体检情况：
我厂所有和生产相关的人员均参加了体检，取得食品从业许可证书（健康证），并定期参加企业组织的食品法律法规、食品安全知识、食品技术知识培训。
十、企业售后服务和产品安全预警和风险评估：
我厂主要消费者都是回头客，目前为止，还没有接到过消费者投诉。我厂已经设立消费者投诉登记本，并制定相应的处理制度、应对机制，确保一旦出现消费者投诉情况，能及时做出反应，力保消费者权益。
经过此次自查，我厂基本符合食品生产企业落实质量安全主体责任的要求，提高了质量安全意识，杜绝了质量安全隐患。在此基础上，我厂建立了质量安全保证长效机制，为长期、持续地生产优质产品，打下了坚实基础。
企业自查报告 篇3
为了贯彻落实省国资委文件精神，按照集团公司领导的要求，公司认真全面排查经营管理中的法律风险，找出存在的突出问题和薄弱环节。为进一步做好公司法律风险防控工作，对排查出的法律风险，制定了针对性的整改方案。
一、公司经营管理中存在的主要法律风险
（一）外部风险
由于外部的宏观经济及有关政策法律发生变化，会影响承租企业的经营状况和合同签署时的法律关系，可能导致承租企业的履约能力下降及有关法律纠纷，进而对公司的经营产生影响。
（二）内部风险
主要包括企业的经营管理风险及员工的道德风险，其中融资租赁公司作为资金密集型和人才密集型企业，对承接项目的评估和决策正确与否直接关系到企业的存亡，公司的项目风险内控制度至关重要；租赁合约签订中的法律风险也要重视。员工的道德品质、职业素养和法律风险意识是影响风险的重要因素。
二、整改方案
（一）密切关注国家宏观经济和政策法律规定的变化，及时采取针对性的有关措施，有效减少其对公司经营管理产生的法律风险。
（二）完善公司内控制度。建立完善的内控制度，保障业务操作能够根据公司的政策、规定、内控程序规范有序地进行。
（三）完善有效的退出机制。通过有效的退出机制保全公司资产，对公司资源进行优化配臵，在风险可控的前提下实现公司业务目标。
（四）加强对融资租赁项目的风险管理。融资租赁项目管理主要分为前期调查、中期评估、后期审批和还款跟踪等四个过程，针对不同的过程设定切实可行的操作流程，使各环节的调查和评估做到客观准确，坚持现场调查和非现场调查相结合原则、坚持共同调查人制度、坚持风险控制第一位的原则等。力求在融资租赁业务的源头就对全部可能发生的法律风险有深刻了解并加以控制。
（五）加强对融资租赁资金的风险管理。建立有效的资金监控制度，选择合理的筹资方式，优化资金使用结构，强化财务的监控与实施。
（六）加强对融资租赁资产的风险管理。根据市场环境的变化，审慎选择租赁物及供应商，规范租赁合同的谈判和签署，制定标准的租赁物交付及租金回收流程，最直接有效地控制租赁风险。
（七）加强培训，提高员工职业道德和法律风险意识。加强职业道德教育和法律知识培训，提高员工道德意识和法
律风险意识，使员工树立正确的职业道德观，提升员工的职业素养，增强法律风险意识，使在业务中控制法律风险成为员工的自觉行为。
企业自查报告 篇4
为贯彻落实中央、省、市、县关于改进工作作风密切联系群众的有关规定，规范“三公经费”管理，促进厉行节约各项措施的落实。根据县纪委、监察局、财政局、审计局、人民银行《关于加强“三公经费”管理及监督检查的实施方案》(永纪字[20xx]19号文件精神，永丰县交通运输局对“三公经费”的管理使用和公务卡制度执行情况进行了自查：
一、领导重视，措施得力。全局各单位能够充分认识加强“三公经费”管理、落实厉行节约各项措施对推进反腐倡廉建设、建设清廉政府、促进领导干部廉洁从政的重要意义，切实加强组织领导，进一步加强了对干部职工的宣传教育，完善管理办法，制定过硬的执行措施，确保工作取得实效。
二、严格“三公经费”管理及执行公务卡制度。一是实现了“三公经费”下降目标。全局各单位本着艰苦奋斗、勤俭节约的原则，采取有效措施，最大限度地压缩公用行政经费支出，压缩一切不必要的开支，确保“三公经费”支出每年有所下降。二是实行了“三公经费”使用情况公开。全局各单位“三公经费”使用情况一年内至少会在本单位内部公布两次以上(即：半年和全年各公布一次);公布内容真实、详细，不仅只公布总额，还公布明细。三是认真执行公务卡消费制度。各预算单位对公务卡强制结算目录内的公务支出项目，均能按照相关规定使用公务卡结算。
三、从自查自纠情况来看：
1、全局各单位“三公经费”等支出真实、合规，达到了下降指标要求。公务接待费用方面：没有违反公务接待原则;没有公款大吃大喝;没有用公款支付应由个人负担的费用;没有以会议费、培训费等名义报销接待费用;没有把招待费转移到下属单位或企业报销等。公务用车费用方面：没有违规购车、豪华装修车辆，对车辆能够实行定点维修和加油等。出国(境)费用方面：没有利用公款出国(境)旅游;没有用公款支付应由个人负担的费用。其他方面：不存在公款旅游、违规发放津补贴和奖金等违规违纪行为。
2、全局各单位“三公经费”及其他行政(事业)经费能够按照本实施方案的要求进行公开，并做到真实、详细公开。
3、建立了公务卡管理制度，加强了对公务卡强制结算目录的执行、报销规范等。
企业自查报告 篇5
20xx年公司通过一系列的积极措施，在节能降耗、挖潜增效上取得了一定的效果。现将全年节能工作小结如下：
一、 强化领导和管理机制，狠抓节能减排工作
公司领导把节能减排工作当成企业的头等大事来抓，经常召开专题会议研究节能减排工作；公司确定了一名高管领导，主抓节能减排工作；设立了能源降耗标准，对各坑口用电设备统
一标准，实施了环保和节能减排工作目标责任制；对于选厂生产以及各生产单位，在月度工资分配中把节能降耗、成本控制、纳入考核指标，与当月工资分配紧密挂钩，实施奖罚兑现。
二、 强化电力管理，降低电能消耗
从20xx年公司先后对生产口各处的变压器进行无功补偿，功率因数增长不少，功率因数由原来的0.8左右增长到现在的0.9以上。公司每月获得力调电费奖励，为公司降低成本，增加公司效益。同时公司强制对各生产坑口淘汰掉功耗大、噪音大、技术落后的分离式压缩机等设备，配置了新型的变频螺杆式节能智能空气压缩机、水泵等一系列的大型设备。原来每月矿山单台机组设备需要9万多元的电费，更新智能节能设备后，需要的电费大概6万元，电费费用大幅度降低。不但降低减少对三君线的供电压力，也提高了用电效率，同时也减少了人力、物力的浪费，与劳务施工队取得双赢局面。
三、 加强工艺操作管理，严控重点关键环节
结合公司实际情况，把握节能减排工作的重点环节，主要包括以
下几方面：1、厉行节约用电，加强用电设备管理。各车间安排了专业点检员对设备进行维护管理，减少了设备机械损耗，对延长设备使用寿命和减少设备用电量有相当重要作用。2、严格管控耗材指标，加强车间操作工的节能知识，完善工艺参数，促进药剂充分利用，提升效能，减少有害物质排放，改善环境污染。
四、 加强能源统计分析，及时反馈
采用科学的统计方法确保能源数据的准确性，做好能源消耗月累计表，通过“月指标”比较，对公司的主要产品耗能做出分析报告反馈给各用能单位，安排专人负责填报并按时上报能源利用状况报告。
五、 节能工作中存在的问题及拟采取的节能措施
节能管理体制尚不完善，节能激励和约束机制未细化。公司节能管理工作在机构设置、人员配备、经费保障等方面还不适应节能工作的发展需要，难以调动方方面面的节能工作积极性和创造性，节能工作总体上还处于被动状态。节能工作任重道远，在今后的工作中，我们将继续加强节能宣传力度，并根据工作特点组织相关人员搞好节能技能培训，建立健全公司能源管理体系和管理机制，为推进公司全面发展作出新的贡献。
企业自查报告 篇6
区政府法制办 ：
根据林区人民政府办公室关于开展《中华人民共和国中小企业应对法》和《 湖北省实施< 中华人民共和国中小企业应对法>办法》执行情况检查的通知。松柏镇党委政府 围绕此次执法检查的主要内容和重点，对《中小企业应对法》颁布以来的贯彻落实情况进行了认真总结和自查，现报告如下。
一、精心组织，深入贯彻落实《中小企业促进法》
自《中小企业应对法》颁布以来，为确保推动“一法一办法”的贯彻落实，松柏镇 采取多种形式深入宣传贯彻《中小企业应对法》和《 湖北省实施< 中华人民共和国中小企业应对法>办法》。松柏镇党委政府 围绕中小企业的发展现状，深入开展 宣传工作，购买了300 多份《中小企业应对法》相关的法律法规资料，并分发到全镇各中小企业主管部门和相关单位。举办了《中小企业应对法》及《实施办法》的专题法制讲座，组织机关干部职工开展中小企业应对法的学习、培训，推动《中小企业应对法》及《实施办法》的贯彻落实。同时，我们还通过组织企业办宣传栏、印发资料、开座谈会、组织学习培训等方式，结合“ 五五”普法活动的开展，及时宣传贯彻《中小企业应对法》及《实施办法》，使其深入人心、深入到每一户中小企业，收到了很好的效果。
二 、优化环境，切实做好中小企业治乱减负工作
为切实减轻企业负担，做好企业治乱减负工作，松柏镇成立 领导小组，领导小组下设 办公室 ，负责全 镇 企业治乱减负工作的组织协调。近年来，松柏镇进一步加强领导，充实人员，健全机构，落实责任，严格考核，把中小企业的治乱减负工作作为治理企业发展环境的工作重点，加大对“乱收费、乱摊派、乱检查”的整治力度，对各种“吃、拿、卡、要”的行为进行严肃查处，千方百计保护中小企业的合法权益。积极协助林区政府组织开展整治企业发展环境服务活动。为有效防止对企业的乱收费行为，松柏镇 还制发了涉企收费项目明白卡，每年定期进行检查，保证了涉企收费各项政策规定的贯彻落实。通过落实减轻中小企业负担的各项政策措施，加大对“三乱”的治理力度，不但保护了中小企业的合法权益，而且使松柏镇 中小企业的发展环境得到了明显的改善，吸引了更多的投资者来 松柏镇办企业，对促进地方经济的发展发挥了积极的作用。 三 、强化措施，为中小企业健康发展创造良好条件
作为乡镇政府，我们坚持“积极扶持、加强引导、完善服务、依法规范、保障权益”的方针，加快推进中小企业的培育和发展。一是大力推进中小企业技术改造和科技创新。镇党委政府 把推进中小企业技术改造和科技创新作为提升中小企业核心竞争力的关键来抓，着力推进中小企业的产业提升和产品升级 。二是大力开展中小企业招商引资。企业多、规模小、总量小是 松柏镇 中小企业的主要特点之一。松柏镇 坚持大力开展中小企业招商引资，以此推动中小企业的嫁接改造和重组扩张，促进中小企业做大做强。三是加快中小企业建立现代企业制度，提高中小企业的经营管理水平。我们通过加大对企业生产经营管理的指导力度，不断推动企业建立适应市场经济体制的现代企业制度，从企业产权制度改革、内部管理创新入手，不断增强中小企业的活力，使中小企业在质量管理、成本管理、营销管理、安全管理等方面得到了明显的改善。四资金短缺是制约 松柏镇 中小企业发展的一大瓶颈。为解决中小企业流动资金、技改资金紧张的矛盾，帮助企业开辟融资渠道，松柏镇党委政府 致力于加强中小企业信用担保体系建设，为中小企业融资建起了新的融资平台 。
松柏镇 虽然在促进中小企业发展方面做了大量的工作，但是，松柏镇中小企业的发展仍然受到资金、土地、能源、人才等“瓶颈”的制约，发展的环境还有待进一步改善。我们深感责任重大，任务艰巨。为确保《中小企业促进法》及《实施办法》及时贯彻落实到位，松柏镇 将进一步加大法制宣传力度，积极为全镇中小企业提供咨询服务，与各级单位共同做好贯彻落实的具体工作，针对我 镇 中小企业发展面临的诸多困难和问题，以贯彻执行《中小企业促进法》及《实施办法》为手段，不断创新思路和举措，把促进中小企业发展的资金支持、创业扶持、技术创新、市场开拓、社会服务、权益保护等具体内容落到实处，全力推动松柏镇中小企业的发展迈向新的台阶。
企业自查报告 篇7
贵阳金阳雾云饮品有限公司，成立于20xx年7月，位于贵阳市观山湖区百花湖乡萝卜村三岔河组，占地面积800平方米，成立至今一直从事自主品牌“鑫雾云饮用天然泉水”的生产和销售。
本公司生产设备先进，自动化程度改，并设有独立的质量检验室，配备专门的技术检测员，在上级质量监督部门的指导下我公司于20xx年9月16日取得食品生产许可证，现就一年来本企业的生产、质量检验方面做以下汇报：
1、质检部门现场核查不合格项改进措施及改进情况：
?、标签标识不清；改进措施：重新印刷标签；改进情况：重新印刷的标签规范，符合质检领导要求。
?、标签堆放不整齐：改进措施：专门规划了标签、膜、盖子等辅料的存放区；改进情况：已改进；
?、生产区域有少量杂物、成品区部分成品生产日期不清：改进措施：清理生产区杂物、进购全新的打印机；改进情况：已改进。
2、本企业无发生迁址，对生产工艺和生产设备未作技术性改造，（设备有日常维护及保养）保持上年度发证时的生产条件，也未开发新资源食品。
3、本企业生产原材料为：天然泉水、规格为18.9L的PC五加仑桶、 PC密封盖、防尘袋等，验货方式采取查验合格证明方式，成品出实施取批批检验，严格按照DB52/434—20xx<< 桶装饮用天然泉水地方标准>>标准对比放行，以确保出厂产品质量受控。
4、本企业未发生委托加工和被委托加工情况。
5、本企业产品未添加任何食品添加剂。
6、本企业食品生产许可证、营业执照、排污许可证等一并上墙，不存在涂改，转让生产许可证，生产假冒伪劣产品或其他质量违法行为。许可证标志和编号使用符合相关规定。
7、上级行政机关对产品质量监督抽查2次，质量均合格。
8、本企业产品主要的销售区域为清镇市地区，客户主要是小型企业、单位及家庭消费，对我们的产品质量及售后服务相当认可，不存在对我公司产品质量及服务有重大投诉情况，因此产品销量也稳步提升。
企业自查报告 篇8
为切实抓好公司二季度安全生产工作，确保生产运行安全稳定，根据浚县安全会议和公司20xx年安全生产工作安排的相关通知精神，公司领导高度重视，迅速将通知精神传达到各科室、班组，同时召开公司领导班子安全会议，安排部署公司二季度安全生产工作，落实各项安全措施，并对公司进行了安全生产大检查，现将自查情况汇报如下：
一、安全生产责任制落实情况
为明确责任，成立了以公司总经理为第一责任人，以各科室主要负责人为成员的安全生产领导小组。在工作中树立“以人为本，安全第一”的理念，对各科室负责人提出了“管生产必须管安全，管安全必须懂生产”的高层次要求。公司配备了专职安全员，并制定了适合公司特点的安全生产岗位责任制，并对安全生产责任制进行了层层分解，严格落实责任主体，真正做到了职责明确、责任到人、各司其职，确保了安全生产工作的.顺利开展。
二、自查情况
（一）消防设施方面：公司市场营销科原料场、各班组消防设备齐备，有消防箱及消防标致，干粉灭火器均在有效期内。逐级落实消防安全责任制，完善应急救援预案，加强应急演练。对办公场所、
生产班组等消防设施进行专项检查、整改。重点对消防设施、灭火器材、进行仔细排查，确保万无一失。在有氧气瓶、乙炔瓶的地方严禁吸烟。
（二）设备安全方面：公司组织人员重点检查压力容器和管网管道等有无使用许可证，是否经过定期检测检验。对前期巡查中发现的生产车间部分电源线外漏，未加任何防护，现已全部进行了改善。原料堆积场地电缆被来往车辆压坏或铲断，现已全部进行了更换并对其加固。对特殊操作人员是否持证上岗，设备运行状况是否良好，要严防各种设施带病运行，特殊操作人员持证上岗。
（三）公司办公室加强车辆管理方面；要求司机严格遵守城市、公路交通管理有关法律法规，加强职业道德，确保行车安全。及时纠正和严厉打击疲劳驾驶，超速超载等违法违规行为，经常对车辆安全性能进行全面检查，防止病车上路，配备好消防器材，防止自燃和火灾事故发生，保证车辆行驶安全。
三、重大危险源确定及应急情况
根据公司自身情况，通过对工作中的不安全行为，物品的不安全状态，作业环境的不安全因素等进行了风险评价，并识别出重大危险源，通过制定相应的应急预案或管理方案达到预防事故发生的目的。公司所识别出的重大危险源有：①.高处作业；②.管网爆裂；③.机械伤害；④.火灾、爆炸；⑤.洪水； ⑥.施工用电。公司专职安全员，定期对水解车间、原料堆积场、配电室、罐区和锅炉工段等重点部位进行巡查，并严格遵守安全生产检查制度，每月至少进
行一次大检查，在巡查或检查过程中发现的安全隐患均制定整改措施，明确整改期限，同时加强监督及检查，确保隐患整治取得实效。
企业安全自查报告
公司针对重大危险源分别制定了火灾、防汛、管网爆裂等专项应急预案，预案中救援程序和救援措施完善，预案间相互协调、衔接紧密。公司对各种预案进行了培训及演练，并做到相关人员应知应会，熟练掌握。
四、存在不足
(一)、公司部分供电线路老化，急需更换，以免夏季运行期用电负荷加重时发生火灾隐患。
(二)、公司自动锅炉改造，员工操作技能有再进一步提高，及加强自动锅炉安全操作知识培训，以保证锅炉运行正常。
(三)、部分员工安全意识和安全素质有待进一步提高，须继续采取多种形式，做好安全生产宣传工作，特别是强化生产安全、消防安全宣传工作，进一步提高公司职工的安全生产意识。
企业自查报告 篇9
一、 整改活动开展情况
公司根据贵局下发的[20xx]109 号《关于在深圳辖区上市公司全面深入开展规范财务会计基础工作专项活动的通知》(以下简称《通知》)要求，以及《调查问卷》、《常见问题》中对相关具体问题的描述，我司20xx 年11 月20 日前开展了第一阶段的自查工作，认真分析了自查中发现的问题，确定了具体整改期限，明确整改责任人。对深圳证监局走访过程中提出的问题，我们已严格按照要求整改。在对相关问题整改中我们咨询了公司外聘会计师事务所的意见、建议。本次整改以会议、邮件、现场检查等形式督促、跟进整改进度，落实整改情况。
二、 自查发现的问题及整改情况
根据《通知》的目标和要求，各公司的财务会计基础工作应达到以下要求：
(一)各公司应当建立符合规定和适应公司自身发展的财务管理组织架构，做到岗位职责清晰，授权明确合理，不相容职务相互分离，相互制约;财务会计人员具备相关专业知识和专业技能，具备会计从业资格;公司对财务会计人员后续教育有制度性安排。
(二)各公司应当根据相关法律法规的规定，建立健全符合公司
自身经营特点的财务管理和会计核算制度体系并不断予以完善，明确制度的制定和修订流程以及应当履行的决策程序。制度中应包含责任追究条款，对需要进行责任追究的范围、责任认定的具体标准、处罚措施以及责任追究机构和程序等做出明确的规定，责任追究应与绩效考核挂钩。
各公司应当建立财务会计相关负责人管理制度，对财务负责人和会计机构负责人的任职条件、职责、权限、考核等做出规定。财务会计相关负责人管理制度应经公司董事会审议批准。
(三)各公司应加强财务信息系统的建设和管理，保证财务信息系统的独立性，不得与控股股东、实际控制人共用财务信息系统，也不得向控股股东、实际控制人提供任何能够查询、修改公司财务信息系统的权限;公司的财务信息系统应当符合会计电算化相关规定的要求，满足公司的实际需要;公司应加强对财务信息系统用户及其权限的管理。
(四)各公司应当加强会计核算基础工作的规范性，凭证填制符合要求，会计档案归档及时、保管安全;应当切实提高会计核算和财务信息披露水平，能独立编制合并财务报表和报表附注;应当根据《企业会计准则》及相关规定，结合公司所处行业特征和自身生产经营特点，制定明确、恰当的会计政策，并在财务报表附注中详细披露，不得以《企业会计准则》中的原则性规定代替公司的会计政策。
根据上述通知要求(一)，我们在自查中依托财务管理组织架构，明确了各岗位职责、优化了工作流程，根据各岗位业务变化，及时进行了修订更新;对集团内各公司会计人员基本情况进行统计，了解会计人员是否具备从业资格;在20xx 年12 月份公司组织安排了“财务部门20xx 年度教育训练计划”。
根据上述通知要求(二)，自查中公司根据 《深圳证券交易所股票上市规则》、《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》、《会计基础工作规范》、《会计电算化管理办法》、《会计档案管理办法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律法规及公司章程的规定，具体制定了公司内部相关制度、具体业务实施细则，如：《财务负责人制度》等。此次整改中又补充完善了《会计人员继续教育管理制度》、《会计档案管理办法》等制度。
根据上述通知要求(三)，自查中公司规模急速发展，经营模式的不断创新，流程操作更新加快，在财务信息系统方面已加强建设和管理，公司ERP 系统已升级至用友8.9.0 版本，人员操作权限由信息部严格控制，职责分明。为适应公司发展需要，公司已增加了费用预算模块，采用用友软件中的集团预算应用模式，包括深圳、苏州、南昌的预算与业务报销都使用了该模式进行管理，从预算管理设定、预算表的编制、预算的控制与分析，以及日常报销的业务均按照集团模式统一进行。这种模式有利于集团的集中管控，并能够独立部署预算与报销的 IT 系统，利于进行日常维护和风险的管理。合同管理模块，主要为设备、工程、维修、租赁等大型资产合同从签订到付款等全部流程都在ERP 系统中管理，固定资产请购单采用系统打印代替手工单据，极大方便了公司资产合同的管理。网上报销、委外加工、人力资源工资系统、供应商管理平台等模块，这些模块已陆续投入使用。
根据上述通知要求(四)，自查中公司进一步强调凭证填制规范要求，摘要简明清晰、科目使用规范、合理。会计档案及时归档、保管，制定了《会计档案管理办法》，并已遵照执行。根据《企业会计准则》及相关规定，制定了具体明确的适合公司生产经营特点的记账基础和记量属性、外币业务核算方法、收入确认原则、存货核算方法等相关会计政策、会计估计、会计差错更正方法。
针对在自查中发现问题及具体整改情况如下：
1. 财务人员和机构设置基本情况
存在的问题：财务部分人员暂未取得会计从业资格证。
整改措施：根据《会计法》、《深圳市会计条例》中对会计人员资格的相关规定，按照《深圳市会计条例》中第十条：“取得会计从业资格证书的人员，方可从事会计工作”要求，公司对集团内各公司会计人员基本情况进行统计，审查各会计人员的从业资格，通知未取得会计证人员在最近一个周期考取，人事部门将此作为后续财务人员招聘录用条件之一。
整改结果：未取得会计证人员将在20xx 年6 月份深圳财政局会计证资格考试报名期间内考取，12 月参加财会电算化考试，预计年底可取得会计从业资格证书。
2. 会计核算基础工作规范性情况
存在的问题：对合并范围往来定期对账，每月一次明细账核对，只是核对正确，未对结果签字确认。
整改措施：进一步明确、规范各会计人员岗位职责，完善各往来对账手续，从此次财务会计基础工作自查之日起销售会计已按月及时与苏州、南昌子公司往来对账，在次月10 号前完成对账工作，由双方签章确认，现已遵照执行。
整改结果：从20xx 年11 月起销售会计已对内部往来对账双方签章确认，后续持续监督执行。
3. 资金管理和控制情况
存在问题：
(1).出纳人员获取部分银行未实施快递派送的银行对帐单;(2).部分银行存款余额调节表未复核。
整改措施：
(1).明确出纳岗位工作职责，加强出纳工作管理，更换由其他会计人员从银行索取银行对帐单，做到相互牵制，明确责任;
(2).监督检查银行存款余额调节表签批手续完整，并且指定专人复核，在每一账户银行存款余额调节表完成后，对银行存款余额调节表统一填制汇总表，核对银行存款明细科目，以防相关表档遗漏。
整改结果：
(1).出纳人员从银行获取银行对账单，已整改安排由财务部会计人员从银行索取银行对帐单。
(2).部分银行存款余额调节表未有专人复核，已整改由资金部负责人复核，并且签名确认。
4、企业财务管理制度建设和执行情况
存在问题：公司财务制度体系建设不完善，相关制度没有更新，存在部分已在执行的工作流程，没有形成书面制度文件。
整改措施：公司依据企业会计制度，企业会计准则，企业内部控制基本规范等相关法律法规，结合公司业务特点，完善相关财务管理制度，并将已经实际执行的制度书面固化。根据公司业务发展变化，及时修订更新相关制度。
整改结果：现已补充部分制度：如《会计人员继续教育管理制度》、《会计档案管理办法》等。后续据实补充修订，进一步完善公司制度建设，并严格遵照执行。
5、母公司对子公司财务管理和控制情况
存在问题：公司对子公司的资金情况进行不定期的财务、审计专项检查，财务、审计检查资料尚未形成明确、固定的制度控制。
整改措施：发布公司相关审计、财务检查工作规范制度，后续对子公司检查结果形成书面报告材料。对子公司财务人员的录用、晋升、调动均通过母公司集团财务中心审核，报母公司总经理批准后执行。子公司经营支出须经母公司进行审批。由子公司填写申请审批后转深圳财务中心进行审批，最后经董事长批准。母公司资金部负责人对子公司日常资金进行监控及管理，子公司每日发银行、现金日报表到母公司资金部负责人，负责人根据资金申请情况邮件指令补充收付款所需资金。
整改结果：公司制定发布 《内部审计制度》，对子公司专项检查结果出具了书面的内部审计、检查报告材料。通过整改，进一步加强巡检工作管理，规范人员招聘流程、切实履行好资金审批权限，不断提升财务、审计检查工作效率，保证公司资产安全。
三、证监局走访提出问题及整改情况
深圳证监局于20xx 年12 月份对我公司现场走访检查了有关财务制度、资金管理、财务核算、内部控制、信息系统等相关方面问题，针对证监局提出的问题，我公司按照要求已全部整改并取得良好的效果，现就整改情况报告如下：
1. 关于票据管理问题
存在问题：支票管理登记、领用记录不齐全、规范。只有领用记录，未有登记购买记录。
整改措施：建立票据管理登记台账，严格登记购买支票日期、数量及支票号码、签收人、单位等票据信息。
整改结果：票据管理在整改中已按要求改正。严格票据管理，完善了台账登记内容，并遵照执行。
2. 现金日记账、银行日记账登记问题
存在问题：缺少手工登记现金日记账、银行存款日记账。
整改措施：专项活动自查开展时，即已安排出纳补录现金、银行存款日记账，贵局在走访过程中已补录了大部分月份日记账。
整改结果：手工现金、银行存款日记账现已按要求补录完毕，后续出纳严格按照要求及时登记、日清月结。
3. 关联方、董高监日常出差报销用借款问题
企业自查报告 篇10
今年以来，XX市XX区联社坚持标本兼治、重在治本的原则，紧紧抓住制度、执行、监督三个环节，以制度执行年活动为载体，从全面构建合规风险管理体系入手，狠抓五个到位，深入扎实做好合规经营、合规操作监督检查和整改工作，进一步规范经营行为，防范事故案件，有力地促进了全辖农村信用社又好又快发展。我们的主要做法是：
一、高度重视，组织领导到位
自年初一开始，联社领导班子把合规管理工作纳入重要议事日程和年度目标考核，作为评先选优的重要内容，坚持常抓不懈。一是成立了以党委书记、理事长为组长，纪委书记、监事长为副组长，经营班子和部室负责人为成员的制度执行年、合规经营、合规操作管理年活动领导小组，负责整个活动的组织开展和检查督促，落实稽核监察保卫部具体负责此项工作。二是分别制定了制度执行年活动和合规经营、合规操作自查自纠工作实施方案，明确了工作步骤、方法和要求，做到了有的放矢。三是实行一把手负责制，联社监事长与各信用社主任、信用社主任与职工层层签订合规经营、合规操作自查自纠工作责任书XXX份。联社领导、部门负责人按照分工各司其责，认真履职尽责，率先垂范，以身作则，正人先正己，争做合规带头人，为深化改革和促进发展奠定基础。
二、抓合规意识教育，培训学习到位
为提高全体员工特别是新青员工的合规意识，联社一是把自省联社成立以来出台的制度办法和金融职业道德规范、法律法规以及各种案例作为学习培训内容，重点提高员工对基本制度的熟悉程度，强化学法、懂规、遵纪、守制意识。二是按照统一规划、分级实施的原则，年内联社共组织培训学习班X期，参训人员达XXX人，其中一线员工的学习面达90%以上，使大家真正认识到内控优先,制度先行的重要性，理解和熟悉自身岗位内控要点，主动预防和发现风险。三是是采取了自学、集中学、分散学、岗位交流学、互动式讨论学等多种形式，认真学习《业务流程合规操作手册》、《安全保卫工作理论与实务》等业务书籍。同时，结合案件防控实际，把典型案件警示教育融入活动中，剖析案例，总结教训，标本兼治。联社监察部门随时收集相关的典型案例，认真分析成因，定期以文件形式予以通报，增强了学习的针对性，人人撰写了学习笔记和心得体会，进一步加深对制度的理解和再认识。四是运用激励机制，检验学习效果。10月中旬，采取自下而上层层选拔的方式，各信用社和联社机关推荐XX名员工进行了合规知识竞赛;11月下旬，组织全辖XXX名员工分岗位参加省联社的制度学习考试，考试成绩与员工目标责任考核和来年的岗位聘用挂钩，考试及格率达99%。
三、强化基础管理，岗位责任制落实到位
加强基础管理，规范临柜操作，是提高工作效率、减少差错、防范事故案件的永恒主题。年初，针对我区部分营业网点一线岗位人员严重不足、规章制度难以贯彻执行的严峻现实。联社一是本着精简、效能的原则，根据用工制度改革方案，综合全辖机构网点的经营规模、服务对象、业务量等因素，合理确定岗位编制XXX个，撤并低效网点XX个，二是面向社会，招贤聚才。公开聘用大、中专毕业生XX名为短期合同工，委托省联社招收计算机、法律、财务审计等专业技术人才XX人，经过岗前培训，全部充实到一线岗位，一定程度上缓解了人员紧缺和内控落实难的矛盾。三是联社将《商业银行合规风险管理指引》的要求，设置合规风险管理部门或合规风险管理岗，制定合规风险部门职责和岗位职责。四是打造流程银行。由稽核监察保卫部牵头，财务、信贷、人事、办公室等部门通力配合，重新制定了会计、出纳、信贷等岗位职责，按照一项业务一本手册、一个流程一项制度、一个岗位一套规定的要求，细化了每一笔业务的操作流程，防范违规操作，切实做到了有章可循。
四、狠抓制度执行，监督检查到位
重点人员XX人，仍有XX名员工在同一岗位工作超过3年以上未轮岗，联社采取积极措施加强对重点人员的监控，对超过3年以上未轮岗适时进行了岗位调整;X名有经商行为的员工家属已承诺在规定的期限内自行予以纠正，有效地整治和规范了全区信用社对员工的行为，较好的防范了道德风险。七是抓安全检查。采取实地检查与电话询查、突击检查与重点抽查、日间查与夜间查相结合的方式，共开展各种安全检查XXX社次。同时本着安全坚固、经济实用的原则，对顶山、恩阳等11个机构的安全防护设施进行了更新;新安装更换报警器X台、维修警器具XX社次。通过开展各类检查，加强了基层社的财务、信贷、重空、内控重点管理，有效地规范了信用社的经营管理行为，防范案件的发生。
五、建立问责机制，责任追究到位
我们从建立有效的违规问责约束机制入手，限制、批评、纠正和惩处违规违纪的单位和员工，在内部弘扬正气，杜绝违规恶习，对违规失德的人和事，不姑息迁就，不搞下不为例。一是层层落实了事故案件一把手负责制和岗位责任制，人人签订了事故案件防范责任书，明确了各自的职责和义务。二是建立了严格的事故案件责任认定程序和报告制度，做到发案必查、有案必报、查必问则、有责必究。不论检查发现的还是来信反映的问题，在初步核实的基础上，符合立案标准和条件的，及时予以立案，并迅速上报，不搞瞒案不报。三是建立双向 问责机制，操作人员与管理人员处理联动，经济处罚、组织处理和政纪处分同步，1-10月，受诫勉谈话的信用社班子X社次，通报批评的XX社次(含分社、储蓄所)，经济处罚XX人次、罚款金额XX元，待岗X人，免职X人，除名X人，待给予政纪处分和其他处理的8人。向妄存侥幸心理的人员亮起了红牌，维护了农村信用社规章制度的严肃性，保障了全区农村信用社业务经营的快速健康发展。
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